Конфликты интересов

Положением политики конфликта интересов (далее Политика) является обеспечение законности деятельности, а также соблюдение всех норм и процедур, направленных на разрешение любых конфликтов интересов между Компанией и ее Клиентами.

Компания обязуется применять в работе такие процессы, которые позволят выстроить адекватные взаимоотношения между представителями компании, ее руководителями, сотрудниками, другими лицами, которые непосредственно или косвенно связаны с Компанией, со всеми клиентами так, чтобы урегулировать все возможные конфликты, которые могут возникнуть в процессе оказания инвестиционных и других услуг.

Идентификация

Конфликт интересов может возникнуть у Компании с физическими и юридическими лицами, которые имеют возможность использовать платформу с целью заключения контрактов для личной или корпоративной выгоды. Ниже представлены ситуации, которые могут привести к конфликту интересов:

1. Компания или лицо, представляющее компанию, делают финансовую выгоду или избегают потерь за счет клиента
2. Компания или лицо, представляющее компанию, заинтересованы в исходе оказания услуг или сделки, проведенной от имени клиента, которая отличает интерес клиента в плане результата.
3. Компания или лицо, представляющее компанию, имеет основания для положительной работы одного клиента (группы клиентов) за счет другого клиента.
4. Компания или лицо, представляющее компанию, получает рекомендацию от лица, не являющегося клиентом, к предоставлению клиенту услуги, товара, или комиссии за эти услуги и товары.

Описанные выше ситуации случаются крайне редко. Чаще возможно появление конфликтов между следующими сторонами:

1. Между Клиентом и Компанией
2. Между двумя клиентами
3. Между Компанией и сотрудником (ами) Компании
4. Между клиентом и сотрудником (менеджером) Компании
5. Между департаментами Компании

Независимость

Для того, чтобы гарантировать высокую степень независимости, Компания предприняла следующие меры:

• Предотвращение или контроль за обменом информации между сторонами (китайская стена).
• Разделенный контроль ответственности между группой лиц.
• Меры ограничения по оказанию влияния на лицо, осуществляющее инвестиции.
• Меры по предотвращению и контролю за передачей заказа и решению по портфелю инвестиций и расчету их эффективности.

Высшее руководство компании обязуется:

• Регулярно и полно отслеживать принципы соблюдения политики конфликта интересов.
• Создание единого подхода, позволяющего идентифицировать и предотвращать любые ситуации, чреватые конфликтами.
• Повышать уровень информированности и ответственности всех лиц, в том числе и за счет обучения (прежде всего сотрудников компании и третьих лиц).
• Обеспечивать системы, передающие Клиенту информацию по конфликтам, в пределах допустимого и возможного.
• Поддерживать принцип независимости.

Возведение китайской стены

Компания выстраивает эффективные китайские стены, в строгом соответствии с нормами законодательства. В частности устанавливаются границы ответственности, чтобы избежать ситуации, когда одна сторона конфликта имеет воздействие на другую сторону конфликта. В частности принципы ограничения действуют и в отношении сотрудников. Им ограничивается доступ к информации и документам Компании, в части конфликта, который решается, и связан с данным сотрудником.

Отчетность конфликтов

В случае явного и неявного конфликта, сотрудник Компании обязан прежде всего передать всю информацию своему непосредственному руководителю, который имеет больше полномочий в помощи и в оценке ситуации, а также заполняет форму необходимую регулирующим органам:

• Предпринятые действия для решения конфликта
• Считаются ли предпринятые действия достаточными и полными
• Все примененные ограничения
• Какие еще есть клиенты и их статус по данному Клиенту.