Konflikty interesów
Zapewnienie polityki dotyczącej konfliktu interesów (zwanej dalej Polityką) ma na celu zapewnienie legalności działań, a także zgodności ze wszystkimi normami i procedurami mającymi na celu rozwiązanie wszelkich konfliktów interesów między Firmą i jej Klientami.
Firma zobowiązuje się do stosowania takich procesów w pracy, które umożliwią budowanie odpowiednich relacji między przedstawicielami firmy, jej menedżerami, pracownikami, innymi osobami bezpośrednio lub pośrednio związanymi z Firmą, ze wszystkimi klientami, aby rozwiązać wszelkie możliwe konflikty, które mogą powstać w procesie dostarczania usług inwestycyjnych i innych.
Identyfikacja
Konflikt interesów może powstać między Firmą a osobami fizycznymi i prawnymi, które mogą korzystać z platformy do zawierania umów w celach osobistych lub korporacyjnych. Oto sytuacje, które mogą prowadzić do konfliktu interesów:
- Firma lub osoba reprezentująca firmę osiąga zyski finansowe lub unika strat na koszt klienta
- Firma lub osoba reprezentująca firmę jest zainteresowana wynikiem dostarczania usług lub transakcją przeprowadzoną w imieniu klienta, która wyróżnia interes klienta pod względem wyniku.
- Firma lub osoba reprezentująca firmę ma powód do pozytywnej pracy jednego klienta (grupy klientów) na koszt innego klienta.
- Firma lub osoba reprezentująca firmę otrzymuje od klienta niebędącego klientem zalecenie świadczenia klientowi usługi, produktu lub prowizji za te usługi i produkty.
Sytuacje opisane powyżej są niezwykle rzadkie. Częściej mogą wystąpić konflikty między następnymi stronami:
- Między Klientem i Firmą
- Między dwoma Klientami
- Między firmą i pracownikiem (pracownikami) firmy
- Między klientem i pracownikiem (menedżerem) firmy
- Między działami Firmy
Niezależność
Aby zagwarantować wysoki stopień niezależności, firma podjęła następne środki:
- Zapobieganie lub kontrola wymiany informacji między stronami (Mur Chiński).
- Rozdzielna kontrola odpowiedzialności między grupą osób.
- Środki ograniczające które mają wpływ na osobę dokonującą inwestycji.
- Środki mające na celu zapobieganie przeniesieniu zlecenia i decyzji w sprawie portfela inwestycyjnego oraz kontrolowanie ich, a także obliczanie ich skuteczności.
Najwyższe kierownictwo obowiązuje się
- Regularnie i w pełni monitorować zasady zgodności z polityką konfliktu interesu.
- Stworzenie jednolitego podejścia do identyfikowania i zapobiegania sytuacjom obarczonym konfliktem.
- Podniesienie poziomu świadomości i odpowiedzialności wszystkich osób, w tym poprzez szkolenia (przede wszystkim pracowników firmy i osób trzecich).
- Zapewnić systemy przesyłające informacje o konfliktach do klienta, w granicach dopuszczalnych i możliwych.
- Popierać zasadę niezależności.
Budowa muru chińskiego
Firma buduje skuteczne chińskie mury, ściśle zgodnie z prawem. W szczególności granice odpowiedzialności są ustalane w celu uniknięcia sytuacji, w której jedna strona konfliktu ma wpływ na drugą stronę konfliktu. W szczególności zasady ograniczenia dotyczą pracowników. Ograniczają dostęp do informacji i dokumentów Firmy pod względem rozwiązywanego konfliktu i związanego z tym pracownikiem.
Raportowanie konfliktów
W przypadku wyraźnego i dorozumianego konfliktu pracownik Firmy jest zobowiązany przede wszystkim przekazać wszystkie informacje swojemu bezpośredniemu kierowniku, który ma więcej uprawnień do pomocy i oceny sytuacji, a także wypełnia formularz niezbędny organom regulacyjnym:
- Działania podjęte w celu rozwiązania konfliktu
- Czy dostatnie będzie podjętych działań i czy są one kompletne?
- Wszystkie zastosowane ograniczenia
- Jakie jeszcze istnieją klienci i ich status w odniesieniu tego Klienta.
