Conflitti di interessi

a disposizione della Politica sul Conflitto d'Interessi (di seguito la "Politica") è quella di assicurare che la Compagnia operi legalmente e rispetti tutti i regolamenti e le procedure disegnate per risolvere qualsiasi conflitto d'interesse tra la Compagnia e i suoi Clienti.

La Compagnia si impegna ad applicare nel suo lavoro tali processi, che permetteranno di costruire relazioni adeguate tra i rappresentanti della Compagnia, i suoi dirigenti, dipendenti, altre persone direttamente o indirettamente collegate alla Compagnia, con tutti i clienti in modo da risolvere tutti i possibili conflitti, che possono sorgere nel processo di fornitura di servizi di investimento e altri servizi.

Identificazione

La compagnia può avere un conflitto di interessi con individui ed entità che hanno la possibilità di usare la piattaforma per contrattare per un guadagno personale o aziendale. Le seguenti sono situazioni che potrebbero dar luogo a un conflitto d'interessi

  1. La società o la persona che rappresenta la società sta ottenendo un guadagno finanziario o evitando una perdita a spese del cliente
  2. La società o la persona che rappresenta la società ha un interesse nel risultato di un servizio o di una transazione eseguita per conto di un cliente, che distingue l'interesse del cliente in termini di risultato.
  3. La società o la persona che rappresenta la società ha motivi per la performance positiva di un cliente (gruppo di clienti) a spese di un altro cliente.
  4. La società o una persona che rappresenta la società riceve una raccomandazione da una persona diversa dal cliente per fornire al cliente un servizio, un bene o una commissione per quei servizi e beni.

Le situazioni descritte sopra sono molto rare. Più spesso, i conflitti possono sorgere tra le seguenti parti:

  1. Tra il cliente e la compagnia
  2. Tra due clienti
  3. Tra la Compagnia e il/i dipendente/i della Compagnia
  4. Tra il cliente e un dipendente (manager) della Compagnia.
  5. Tra i dipartimenti della compagnia

Indipendenza

Al fine di garantire un alto grado di indipendenza, la Società ha adottato le seguenti misure:

  • Impedire o controllare lo scambio di informazioni tra le parti (muraglia cinese).
  • Controllo diviso della responsabilità tra un gruppo di persone.
  • Misure per limitare l'influenza della persona che fa l'investimento.
  • Misure per prevenire e controllare il trasferimento di ordini e decisioni di portafoglio e il calcolo della loro efficacia.

L'alta direzione si impegna a

  • Controllare regolarmente e completamente il rispetto della politica sul conflitto di interessi.
  • Creazione di un approccio unificato per identificare e prevenire qualsiasi situazione a rischio di conflitto.
  • Aumentare la consapevolezza e la responsabilità di tutti gli individui, anche attraverso la formazione (principalmente dipendenti della società e terzi).
  • Assicurarsi che i sistemi che trasmettono informazioni sul conflitto al cliente siano entro i limiti di ciò che è accettabile e possibile.
  • Mantenere il principio di indipendenza.

Erigere la muraglia cinese

La compagnia costruisce efficaci muraglie cinesi, nel rigoroso rispetto della legge. In particolare, i limiti di responsabilità sono fissati al fine di evitare una situazione in cui una parte del conflitto ha un impatto sull'altra parte del conflitto. In particolare, i principi di restrizione si applicano ai dipendenti. È loro vietato l'accesso alle informazioni e ai documenti della compagnia in relazione al conflitto che si sta risolvendo e che riguarda il dipendente in questione.

Rapporti di conflitto

In caso di conflitti sia espliciti che impliciti, il dipendente della Compagnia deve prima riferire tutte le informazioni al suo manager di linea, che ha più autorità per assistere e valutare la situazione, e compilare il modulo richiesto dalle autorità di regolamentazione:

  • Azioni intraprese per risolvere il conflitto
  • Se le azioni intraprese sono considerate sufficienti e complete
  • Tutte le restrizioni applicate
  • Quali altri clienti ci sono e il loro stato su questo cliente.