conflictos de interés

La regulación de la política de conflicto de intereses (en adelante, la Política) garantiza la legalidad de la actividad, así como el cumplimiento de todas las normas y procedimientos, orientados a resolver cualquier conflicto de intereses entre la Compañía y sus Clientes.

La Compañía se compromete a aplicar dichos procesos cuales permitan establecer relaciones adecuadas entre los representantes de la compañía, sus gerentes, empleados y otras personas cuales están directamente o indirectamente conectadas con la Compañía, por un lado, y con todos los clientes, por otro lado, para resolver todos los posibles conflictos cuales pueden surgir en el proceso de la prestación de servisios de inversiones y otros servicios.

IDENTIFICACIÓN

Pueden surgir conflictos de interés entre la Compañía y las entidades físicas y jurídicas, cuales pueden utilizar la plataforma para abrir contratos para el beneficio personal o corporativo. A continuación se presentan las situaciones que pueden llevar a un conflicto de intereses:

  1. Una compañía o persona que representa a la compañía obtiene ganancias financieras o evita pérdidas por cuenta del cliente.
  2. Una compañía o la persona que representa a la compañía está interesada en el resultado de un servicio o una operación realizada en nombre del cliente, que distingue el interés del cliente en términos de resultado.
  3. Una compañía o una persona que representa a la compañía ofrece ventajas o beneficios a un cliente (grupo de clientes) a expensas de otro cliente.
  4. Una compañía o una persona que representa a la compañía recibe recomendaciónes de una persona que no es un cliente, servicios o productos o recibe una comisión por estos servicios y productos.

Las situaciones descritas anteriormente son extremadamente raras. Más a menudo, pueden surgir conflictos entre las siguientes partes:

  1. Entre el Cliente y la Compañía
  2. Entre dos clientes
  3. Entre la Compañía y el empleado (empeados) de la Compañía
  4. Entre el Cliente y el empleado (empeados) de la Compañía
  5. Entre los departamentos de la Compañía

INDEPENDENCIA

PARA GARANTIZAR UN ALTO GRADO DE INDEPENDENCIA, LA COMPAÑÍA TOMÓ LAS SIGUIENTES MEDIDAS:

  • Prevención o control en el intercambio de información entre las partes (muro chino).
  • Control dividido de la responsabilidad entre las personas de un grupo.
  • Medidas para limitar la influencia sobre el inversor.
  • Medidas para prevenir y controlar la transferencia del pedido y la decisión sobre el portafolio de inversiones y el cálculo de su efectividad.

LA ALTA GERENCIA DE LA COMPAÑÍA SE COMPROMETE A:

  • Controlar de manera regular y completa los principios del cumplimiento de la política de conflicto de intereses.
  • Crear de un enfoque unificado, que permita identificar y prevenir cualquier situación de conflictos.
  • Elevar el nivel de conciencia y responsabilidad de todas las personas, incluso a través de la capacitación (principalmente empleados de la compañía y terceros).
  • Proporcionar sistemas que brinden al Cliente información sobre conflictos dentro de los límites de lo permisible y posible.
  • Mantener el principio de independencia.

FORMACIÓN DE LA MURALLA CHINA

La compañía está formando "Marallas chinas" efectivas, en estricta conformidad con la ley. En particular, se establecen los límites de la responsabilidad para evitar una situación en la cual un lado del conflicto tiene un impacto al otro lado del conflicto. En particular, los principios de restricción se aplican a los empleados. Se les restringe el acceso a la información y documentos de la Compañía, en términos del conflicto cual se está resolviendo, y está conectado con este empleado.

INFORME DE CONFLICTOS

En el caso de un conflicto explícito e implícito, el empleado de la Compañía está obligado, en primer lugar, a pasar toda la información a su supervisor de forma inmediata, el cual tiene más autoridad para ayudar y evaluar la situación, y también el empleado completa el formulario necesario para las autoridades reguladoras:

  • Medidas tomadas para resolver el conflicto
  • Si las medidas pueden considerarse suficientes y completas
  • Todas las restricciones aplicadas
  • Si hay otros clientes hay y su estado para Cliente en cuestión.