تعارض المصالح

إن تنظيم سياسة تضارب المصالح (المشار إليها فيما يلي باسم السياسة) هو ضمان قانونية النشاط ، وكذلك الالتزام بجميع القواعد والإجراءات الرامية إلى حل أي تضارب في المصالح بين الشركة وعملائها.

تتعهد الشركة بتطبيق مثل هذه العمليات التي من شأنها أن تسمح ببناء علاقات مناسبة بين ممثلي الشركة ومديريها وموظفيها وغيرهم من الأشخاص الذين يرتبطون بشكل مباشر أو غير مباشر بالشركة من جهة وجميع العملاء من جهة أخرى بطريقة حل جميع النزاعات المحتملة التي قد تنشأ في سياق تقديم الاستثمار والخدمات الأخرى.

كشف الهوية

قد تنشأ تضارب المصالح بين الشركة والأفراد والكيانات القانونية القادرة على استخدام المنصة لفتح العقود للاستفادة الشخصية أو الخاصة بالشركات. فيما يلي الحالات التي يمكن أن تؤدي إلى تضارب المصالح:

  1. تحقق الشركة أو أي شخص يمثل الشركة أرباحًا مالية أو تتجنب الخسائر على حساب العميل.
  2. تهتم الشركة أو أي شخص يمثل الشركة بنتيجة خدمة أو تجارة تتم نيابة عن العميل ، وهو أمر يختلف عن مصلحة العميل في النتيجة.
  3. تقدم الشركة أو الشخص الذي يمثل الشركة مزايا أو مزايا عميل واحد (مجموعة من العملاء) على حساب عميل آخر.
  4. تتلقى الشركة أو الشخص الذي يمثل الشركة توصية من عميل غير عميل لتزويد العميل بخدمة أو منتج معين ، أو يتلقى عمولة مقابل هذه الخدمات والمنتجات.

الحالات المذكورة أعلاه نادرة للغاية. في كثير من الأحيان ، قد تنشأ النزاعات بين الأطراف التالية:

  1. بين العميل والشركة
  2. بين اثنين من العملاء
  3. بين الشركة وموظفي الشركة
  4. بين العميل والموظف (مدير) الشركة
  5. بين إدارات الشركة

الاستقلال

من أجل ضمان درجة عالية من الاستقلالية ، اتخذت الشركة التدابير التالية:

  • المنع أو التحكم في تبادل المعلومات بين الطرفين (الجدار الصيني).
  • تقسيم السيطرة على المسؤولية بين أهل المجموعة.
  • قياس للحد من التأثير على المستثمر.
  • قياس لمنع ومراقبة نقل النظام والقرار المتعلق بمحفظة الاستثمار وحساب فعاليتها.

تتعهد الإدارة العليا للشركة بما يلي:

  • تتبع بانتظام وبشكل كامل مبادئ الامتثال لسياسة تضارب المصالح.
  • وضع نهج موحد ، يسمح بتحديد ومنع أي مواقف محفوفة بالصراعات.
  • رفع مستوى الوعي والمسؤولية لجميع الأشخاص ، بما في ذلك من خلال التدريب (في المقام الأول موظفي الشركة والأطراف الثالثة).
  • رفع مستوى الوعي والمسؤولية لجميع الأشخاص ، بما في ذلك من خلال التدريب (في المقام الأول موظفي الشركة والأطراف الثالثة).
  • دعم مبدأ الاستقلال.

إعداد الجدار الصيني

تبني الشركة "جدران صينية" فعالة ، بما يتفق بدقة مع معايير التشريع. على وجه الخصوص ، يتم تعيين حدود المسؤولية لتجنب وضع يكون فيه أحد طرفي النزاع له تأثير على الجانب الآخر من النزاع. على وجه الخصوص ، تنطبق القيود على الموظفين. فهي مقيدة الوصول إلى المعلومات والوثائق الخاصة بالشركة في سياق نزاع يتم حله وهو مرتبط بهذا الموظف.

التبليغ عن التعارض

في حالة وجود صراع صريح وضمني ، يجب على موظف الشركة قبل كل شيء أن ينقل جميع المعلومات إلى مشرفه المباشر ، الذي لديه صلاحيات أكبر للمساعدة وتقييم الوضع ، ومن يمكنه ملء النموذج اللازم للسلطات التنظيمية:

  • الإجراءات المتخذة لحل النزاع
  • إذا كانت الإجراءات تعتبر كافية وكاملة
  • جميع القيود مطبقة
  • ما العملاء الآخرين وحالتهم للعميل المعني